崗位職責：1）保持與監(jiān)管機構(gòu)的日常聯(lián)系，按時保質(zhì)上報各類材料；
（2）對接總部法律合規(guī)部，建立健全分公司法律合規(guī)制度建設；
（3）對分公司開展法律合規(guī)培訓、風險教育工作，貫徹執(zhí)行員工和營銷員行為準則，并向員工和營銷員提供法律合規(guī)咨詢；落實反洗錢工作；
（4）負責對分公司各部門的所有業(yè)務及管理活動進行監(jiān)督、檢查；
（5）跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司相關(guān)規(guī)章制度；
（6）負責分公司各類合規(guī)自查及內(nèi)、外部檢查；
（7）履行合規(guī)與風控管理職責的其他事項；
（8）負責崗位職責業(yè)務相關(guān)制度流程、業(yè)務方案、合同協(xié)議等進行合規(guī)性審核；
完成上級交辦的其他工作。

任職資格：（1）學歷要求**本科及以上學歷，法律、金融、經(jīng)濟、會計、風險管理、統(tǒng)計等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先；
（2）**不超過40**，條件優(yōu)異者可放寬；
（3）3年以上證券公司相關(guān)崗位工作經(jīng)驗；
（4）熟悉證券監(jiān)管相關(guān)法律、法規(guī)、業(yè)務規(guī)則，思維嚴謹，合規(guī)風險意識強；
（5）具備較強的學習能力、抗壓能力、溝通協(xié)調(diào)能力和文字表達能力；
（6）取得證券從業(yè)資格；
黨員優(yōu)先。